【名词&注释】
上市公司(listed company)、情节严重(gravity of the circumstances)、基金管理人(fund manager)、行政法规(administrative regulation)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、中国银监会(china banking regulatory commission)、非公开发行股票、招募说明书
[单选题]定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于( )的股权投资基金。
A. 上市公司公开发行股票
B. 上市公司非公开发行股票
C. 非上市公司公开发行股票
D. 上市公司公开发行股票
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[单选题]关于基金销售费用,下列说法错误的是( )。
A. 销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
B. 按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
[单选题]基金托管人(fund trustee)有下列( )情形的,中国证监会、中国银监会(china banking regulatory commission)可以取消其基金托管资格。
A. 违反《证券投资基金法》规定,情节不严重的
B. 连续2年没有开展基金托管业务的
C. 连续3年没有开展基金托管业务的
D. 使托管基金财产遭受损失的
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