【名词&注释】
管理机构、监督制度(supervision system)、绝对优势(absolute advantage)、特殊关系(special relationship)、行为准则(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、收取手续费、大学专科(junior college)、《期货交易管理条例》
[单选题]在我国,批准设立期货公司的机构是( )。
A. 期货交易所
B. 期货结算部门
C. 中国人民银行
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)
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学习资料:
[多选题]为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C. 建立动态的风险监控
D. 建立动态的资本补足机制
[单选题]投资基金中历史最长的一类基金是( )。
A. 共同基金
B. 对冲基金
C. 期货投资基金
D. 证券投资基金
[单选题]具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科(junior college)。
A. 3年
B. 5年
C. 8年
D. 10年
[多选题]下列行为中,属于期货从业人员的不正当竞争行为的是( )。
A. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C. 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
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