【名词&注释】
设立登记(incorporation registration)、派出机构(agency)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、工商登记(industrial and commercial register)、违法违规行为、成长型基金(growth funds)、监督管理机构、依法行使职权
[单选题]关于境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程,下列说法正确的是( )。
A. 首先向工商登记管理机关办理设立登记,然后按相关规定获得审批机关批准
B. 首先向工商登记管理机关办理变更登记,然后按相关规定获得审批机关批准
C. 首先按相关规定获得审批机关批准,然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记
D. 首先按相关规定获得审批机关批准,然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记,随后向商务部申请备案
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学习资料:
[单选题]交易所一般会对交易者规定最大持仓限额,其目的是( )。
A. 防止市场发生恐慌
B. 规避系统性风险
C. 提高市场流动性
D. 防止市场操纵行为
[单选题]投资者在2007年8月3日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额,那么投资者享有收益的期限至()
A. 8月3日
B. 8月4日
C. 8月5日
D. 8月6日
[单选题]在交易所挂牌交易的除基金以外品种一般都是投资基金的投资对象,其中以股票、债券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 混合基金
D. 成长型基金(growth funds)
[多选题]2001年9月,我国第一只开放式基金( )诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
A. 中安创新
B. 华安创新
C. ETF
D. QDII
[多选题]督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()
A. 理事会及基金业协会
B. 证券业协会及相关派出机构
C. 董事会及相关派出机构
D. 中国证监会及相关派出机构
[单选题]《证券投资基金法》(2013)第11条的规定,赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 中国人民银行
C. 证券登记结算公司
D. 银行业协会
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