【名词&注释】
投资收益(investment income)、廉洁自律(probity)、市场价格(market price)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、产品销售(product sales)、公开市场回购、利息收入(interest income)、礼尚往来(courtesy demands reciprocity)
[单选题]期权合约的要素包括( )。
A. 标的资产Ⅱ.执行价格
B. 通知日Ⅳ.期权费
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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学习资料:
[多选题]基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动,以下合规的做法是( )。
A. 为促进基金的产品销售(product sales),与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用
B. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来(courtesy demands reciprocity)也赠送礼物
D. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
[多选题]基金外包服务的内容包括()等业务的服务。
A. 销售
B. 销售支付
C. 份额登记
D. 估值核算
E. 信息技术系统
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅳ
I. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]上市公司回购股份的方式不包括( )。
A. 正回购
B. 场外协议回购
C. 要约回购
D. 场内公开市场回购
[多选题]下列不属于投资收益的是( )。
A. 买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
B. 债券投资而实现的利息收入(interest income)
C. 因股票、基金投资等获得的股利收益
D. 衍生工具投资产生的相关损益
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