【名词&注释】
生产经营(production and management)、投资收益(investment income)、产业政策(industrial policy)、《公司法》(the company law)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主营业务(main business)、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、承担风险(bear risk)
[判断题]证券组合理论认为,投资收益是对承担风险(bear risk)的补偿。( )
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学习资料:
[多选题]第 79 题 首次公开发行人募集资金的运用( )。
A. 原则上应当用于主营业务(main business)
B. 发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
C. 投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D. 投资项目实施后,不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
[单选题]仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为( )。
A. 技术分析
B. 基本分析
C. 定性分析
D. 定量分析
[多选题]发行保荐书应当包括下列内容( )。
A. 逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》(securities law)规定的发行条件和程序
B. 逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定(related regulations),并载明得出每项结论的查证过程及事实依据
C. 发行人存在的主要风险
D. 保荐机构内部审核程序简介及内核意见
[多选题]下列关于期货交易结算所的论述,正确的是( )。
A. 结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建
B. 由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期,对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算,并要求所有的交易盈亏都能及时结算,从而能及时调整保证金账户-控制市场风险
C. 以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价
D. 结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度
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