【名词&注释】
外部环境(external environment)、监督机构(supervision institution)、平均市盈率(average price-earning ratio)、权利义务(rights and obligations)、必要条件(necessary condition)、投资选择(investment choice)、公平合理(fair and reasonable)、市场认可度、销售市场(sales market)、银行存款余额(bank balance)
[单选题]私募基金推介材料内容包括但不限于( )。
A. 中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息
B. 私募基金的外包情况
C. 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
D. 明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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学习资料:
[单选题]( )一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的。
A. 财务尽职调查
B. 业务尽职调查
C. 风险尽职调查
D. 法律尽职调查
[单选题]下列不属于基金合同特别约定事项的是()。
A. 基金当事人的权利义务
B. 基金合同终止的事由,程序及基金财产的清算方式
C. 基金持有人大会的召集,议事及表决的程序和规则
D. 基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
[多选题]一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是
A. 母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益,是比股权投资基金更优的选择
B. 母基金的投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资
C. 业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会
D. 母基金资产规模大,可以更多的投资于股票市场,获得较高的收益
[单选题]随着基金销售市场(sales market)状况和外部环境的改变,各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括( )。
A. 提升服务的层次化
B. 提升服务的综合化
C. 提升服务的专业化
D. 深度挖掘互联网销售的效能
[单选题]假设某基金持有的股票总市值为2 000万元,持有的债券总市值为1 000万元,应收债券利息280万元,银行存款余额(bank balance)为50万元,对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元,应付税费为19万元,基金总份额为2 000万分。当日基金份额净值为( )元。
A. 1.5
B. 1.65
C. 1.68
D. 1.64
[单选题]以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是( )。
A. 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B. 对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础
C. 对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D. 以上说法都不对
[单选题]以下关于风险的表述错误的是( )。
A. 风险分商业风险、操作风险、投资风险等
B. 风险表现为给投资者带来的损失
C. 风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响
D. 风险来源于不确定性
[多选题]基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( )
A. 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务
B. 具有一定的市场认可度
C. 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项
D. 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务
[多选题]信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的( )。
A. 平均市值和平均市盈率
B. 平均市净值和平均市净率
C. 信用等级、控制企业债比例
D. 平均信用等级、各信用等级债券所占比例
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