交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实

【名词&注释】

管理办法、有期徒刑(fixed term imprisonment)、若干问题(some problems)、价格下降(a dip in price)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、长期借款(funded liability)、期货经纪(futures broker)、造成重大损失(made a great damage)、市场行情(market quotation)

[判断题]交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。（ ）

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[多选题]下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（ ）。

A. 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
B. 期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款^{(funded liability)}，可以在计算净资本时将所借入人的长期借款^{(funded liability)}按照中国证监会规定的比例计入净资本
D. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款^{(funded liability)}，可以在计算净资本时将所借人的长期借款^{(funded liability)}按照中国证监会规定的比例计入流动负债

[单选题]银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失^{(made a great damage)}的处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处（ ）罚金。

A. 五；一万元以上十万元以下
B. 五；二万元以上二十万元以下
C. 三；二万元以上二十万元以下
D. 三；一万元以上十万元以下

[单选题]期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。

A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万

[单选题]某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元/蒲式耳。他继续执行买人1手该合约。则当价格变为（ ）美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。

A. 2.70
B. 2.73
C. 2.76
D. 2.77

[多选题]某期货公司与客户签订了一份期货经纪^{(futures broker)}合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情^{(market quotation)}突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。

A. 如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B. 如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C. 如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D. 如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

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