股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，( )等重要职能多

【名词&注释】

核心作用(key role)、公司型基金(corporate fund)、货币市场基金(money market fund)、未公开信息(undisclosed information)、发行股票、全面性原则(totality principle)、公正性原则(fair principle)、契约型基金(contractual fund)、参考答案、公司有价证券(corporation securities)

[单选题]股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，( )等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

A. 基金产品的设计
B. 基金份额的销售与备案
C. 基金资产的管理
D. 以上都是

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[单选题]合规管理的基本原则不包括()

A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则^{(fair principle)}
D. 全面性原则

[多选题]( )本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基 金管理人代其行使相关民事权利。

A. 公司型基金
B. 契约型基金^{(contractual fund)}
C. 普通合伙型
D. 有限合伙型

[多选题]基金销售人员在与投资者交往中应( )。

A. 热情诚恳
B. 稳重大方
C. 语言及行为文明礼貌
D. 以上全部

[多选题]货币市场基金的投资对象包括()

A. 银行中长期存款
B. 银行短期存款、国库券
C. 公司短期债券
D. 银行兑票据及商业票据

[单选题]（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券^{(corporation securities)}的可转让凭证。

A. 存托凭证
B. 可转换债券
C. 权证
D. 可转让存单

[单选题]封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。

A. 期限不同
B. 法律形式不同
C. 投资对象不同
D. 募集方式不同

[单选题]国际股权投资基金行业是仅次于银行贷款和( )的重要融资手段。

A. IPO
B. 发行股票
C. 发行债券
D. 信托计划

[单选题]单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括( )。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ

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