证券从业2022全套模拟试题255

1. [多选题]以下关于保本基金的说法正确的是（ ）。

A. 投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
B. 保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C. 保本基金抗御通货膨胀能力较强
D. 保本基金没有利率风险

2. [单选题]下列不属于美国公司治理结构特征的是（ ）。

A. 股东大会基本上是流于形式
B. 董事会一般由内部董事和外部董事组成
C. 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
D. 大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的

3. [单选题]准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

A. 全部业务人员^{(business operation personnel)}的“证券业从业人员资格证书”
B. 一半业务人员^{(business operation personnel)}的“证券业从业人员资格证书”
C. 主要业务人员^{(business operation personnel)}的“证券业从业人员资格证书”
D. 一半主要业务人员^{(business operation personnel)}的“证券业从业人员资格证书”

4. [单选题]单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东，可以在股东大会召开（ ）目前提出临时提案并书面提交董事会。

A. 3%，10
B. 5%，20
C. 5%，10
D. 3%，20

5. [单选题]根据《证券投资基金法的有关规定^{(related regulations)}，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经（ ）认定的其他机构代为办理。

A. 中国人民银行
B. 证券交易会
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会基金业委员会
D. 中国证监会

6. [单选题]上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

7. [单选题]内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。

A. 10%；3000
B. 15%；3000
C. 15%；5000
D. 10%；5000

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