【名词&注释】
管理办法、期货市场(futures market)、证券公司(securities company)、行为准则(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、纪律处分(disciplinary punishment)、证监会派出机构
[判断题]期货投机主要在期货市场进行交易。( )
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学习资料:
[多选题]期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列( )条件。
A. 符合持续性经营规则
B. 近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
C. 近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
[单选题]《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分(disciplinary punishment)的依据。
A. 中国证监会派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会期货部
D. 期货交易所
[多选题]证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A. 内部控制制度
B. 风险隔离制度
C. 合规、审慎经营原则
D. 独立经营原则
[单选题]目前,在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中,( )的报价单位是相同的。
A. 小麦和大
B. 大豆和豆粕
C. 豆油和豆粕
D. 豆粕和小麦
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