合规管理部门的基本职责不包括()

【名词&注释】

企业债券(enterprise bond)、实施细则(implementing regulations)、暂行办法(interim procedures)、国内市场、高风险投资(high risk investment)、正确理解(correct understanding)、未上市企业(unlisted enterprise)、株式会社(kabushiki kaisha)、风险管理程序、参考答案

[多选题]合规管理部门的基本职责不包括()

A. 实施充分且有代表性的压力评估和测试
B. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D. 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

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[单选题]ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?( )

A. 必须现金替代
B. 现金替代保证
C. 可以现金替代
D. 禁止现金替代

[单选题]一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于( )范畴。

A. 狭义创业投资基金
B. 狭义股权投资基金
C. 并购基金
D. 定向增发投资基金

[多选题]股权投资基金通常需要( )年完成投资的全部流程实现退出。

A. 1～2
B. 2～4
C. 3～7
D. 4～9

[单选题]同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是()。

A. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B小
B. 基金A和基金B的净值变动方向相反
C. 基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致
D. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金8大

[单选题]下列税目中，应缴纳个人所得税的是()。

A. 个人投资者买卖基金份额的收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前
B. 个人投资者从基金分配中取得的收入
C. 个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入
D. 个人投资者申购和赎回基金份额时取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前

[单选题]关于风险与收益的关系，以下表述正确的是( )。

A. 投资组合A过去一年的收益高于投资组合B，那么投资组合A的风险高于投资组合B
B. 高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系
C. 高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合
D. 投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B

[多选题]下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是()。

A. 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段
B. 2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》
C. 2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社^{(kabushiki kaisha)}成为我国第一批获准入境的境外机构投资者
D. 2003年7月9日。瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味看QFII正式在我国证券市场上实际参与投资

[多选题]基金发行的内容主要包括基金的( )。

A. 发行方式
B. 发行价格
C. 发行费用
D. 发行期限

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