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一般情况下,基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为

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  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、投资者(investor)、预警系统(early warning system)、反馈系统、分配制度(distribution system)、直接投资(direct investment)、信息源(information source)、技术防范措施(technical counter-measures)、交易员(dealer)、一般情况下(in general case)

  • [多选题]一般情况下(in general case),基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?()

  • A. 完善信息安全技术防范措施(technical counter-measures)
    B. 确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露
    C. 向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
    D. 确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

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  • [多选题]关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()
  • A. 基金经理可以直接向交易员(dealer)下达投资指令或者直接进行交易
    B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
    C. 公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    D. 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

  • [单选题]下列说法错误的是()
  • A. 一级投资,是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者
    B. 二级投资,是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
    C. 直接投资,是指母基金直接进行股权投资
    D. 母基金发展初期,主要从事二级投资,二级投资是母基金的本源业务

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