任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、统一性(unity)、经营活动(operating activities)、道德风险(moral hazard)、衍生金融工具(derivative financial instruments)、信托公司(trust company)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、经营管理权(management and administrativerights)

[多选题]任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 35%

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学习资料：

[单选题]我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是( )

A. 对冲保险策略
B. 动态比例投资组合保险策略
C. 衍生金融工具组合保险策略
D. CPPI

[单选题]下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()

A. 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C. 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D. 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

[单选题]当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以( )利益优先。

A. 基金管理人
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人^{(fund trustee)}
D. 基金销售机构

[单选题]下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。

A. 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
B. 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及相关派出机构^(agency)报告
C. 不得将其经营管理权^{(management and administrativerights)}让渡给股东或者其他机构和人员
D. 公平对待所有股东

[单选题]将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是（ ）原则的体现。

A. 共同对手方
B. 投资者适当性
C. 货银对付
D. 基金份额持有人利益优先

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