证券市场监管的手段有（ ）。

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、监督制约(supervision and restriction)、证券公司(securities company)、法律手段、经济手段(economic means)、注册资本(registered capital)、信托投资公司(trust and investment company)、及时性原则(principle of time)、营业费用(operating expense)、国家有关规定

[多选题]证券市场监管的手段有（ ）。

A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段

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学习资料：

[多选题]第 99 题 信托投资公司^{(trust and investment company)}担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（　　）。

A. 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为
B. 注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C. 根据国家有关规定完成重新登记3年以上
D. 自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求

[单选题]证券公司应当按上一年营业费用^{(operating expense)}总额的（ ）计算营运风险的风险准备。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[单选题]保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。

A. 10
B. 8
C. 5
D. 3

[单选题]是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A. 合法性原则
B. 审慎性原则
C. C．及时性原则^{(principle of time)}
D. 完整性原则

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