【名词&注释】
行政处罚(administrative punishment)、分支机构(branch)、期货交易所(futures exchange)、法定代表人、行政处分(administrative sanction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、期货业协会、纠纷案件(dispute case)、《期货交易管理条例》
[单选题]期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
A. 不得提高
B. 不得降低
C. 申报中国证监会决定降低或者提高
D. 由期货公司自主决定降低或者提高
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学习资料:
[多选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约时,下列说法正确的是( )。
A. 期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
B. 客户可直接起诉期货交易所
C. 只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时,客户才可以直接起诉期货交易所
D. 客户直接起诉期货交易所的。期货公司作为第三人参加诉讼
[多选题]在决定买人或卖出期货合约之前,应对合约的( )做全面、准确和谨慎的研究。
A. 种类
B. 时间
C. 价格
D. 质量
[单选题]国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。
A. 纪律处分
B. 行政处罚
C. 刑事处罚
D. 行政处分
[单选题]下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。
A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更注册资本(registered capital)
D. 变更住所或者营业场所
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