1. [多选题]有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。
A. 净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3
D. 从业人员中符合保荐代表人(sponsor deputy)资格条件的4人
2. [单选题]报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报．
A. 规模大小
B. 价格高低
C. 时间先后
D. 数量多少
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