2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要

【名词&注释】

道德风险(moral hazard)、说明书(specification)、外商投资(foreign investment)、有效期(period of validity)、净资产(net assets)、法人股、中国证监会(china securities regulatory commission)、股票买卖(stockjobbing)、上市公司国有股(the state owned share of the listed com ...)、证券公司内部控制

[多选题]2003年12月15日，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。

A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险

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[多选题]开放式基金的分红方式有两种（ ）。

A. 股票分红方式
B. 现金分红方式
C. 分红再投资转换为基金份额
D. 股票买卖^{(stockjobbing)}差价

[单选题]招股说明书的有效期为（ ）个月，自（ ）起计算。

A. 6，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准发行申请前招股说明书第一次签署次日
B. 6，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
C. 12，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
D. 12，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准发行申请前招股说明书第一一次签署次日

[多选题]向外商转让上市公司国有股^{(the state owned share of the listed com)}和法人股须在如下（ ）范围内进行。

A. 向外商转让上市公司国有股^{(the state owned share of the listed com)}和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B. 凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
C. 必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
D. 国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%

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