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以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误

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    主要内容(main contents)、公安机关(public security organs)、企业债券(enterprise bond)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、特别规定(special provisions)、身份证号码(id card number)、主管部门(department in charge)、还本付息(loan and interest payment)、发生变化

  • [单选题]以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。

  • A. 公司治理健全,内部控制有效
    B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
    C. 经营证券经纪业务已满5年
    D. 财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上

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  • [单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为( )。
  • A. 半年以上
    B. 1年以上
    C. 2年以上
    D. 3年以上

  • [多选题]自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供( ).
  • A. 客户证券账户卡及复印件
    B. 新的有效身份证明文件及复印件
    C. 户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
    D. 注册登记证书及加盖公章的复印件

  • [多选题]企业债券募集说明书中的发行概要主要包括( )。
  • A. 债券名称
    B. 认购托管
    C. 承销方式
    D. 信用级别

  • [单选题]外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门(department in charge)批准的除外。
  • A. 50%
    B. 30%
    C. 20%
    D. 10%

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