基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()

【名词&注释】

会计核算(accounting)、主要内容(main contents)、决策程序(decision procedure)、具体内容(concrete contents)、利害关系人(interested person)、申报材料(application material)、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、公司员工(company ' s employee)、基金发起人(fund sponsor)

[多选题]基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()

A. 公司是否独立运作
B. 公平交易制度建设及执行情况
C. 重大关联交易的执行情况
D. 基金公司的收入情况

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学习资料：

[多选题]关于ETF，以下说法正确的是( )。

A. 折价套利会增加 ETF 的总份额
B. ETF申购时可使用一篮子股票
C. 无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行交易
D. 投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金

[单选题]近年来，欧美的私募股权基金资金来源呈现日益( )的趋势。

A. 多元化
B. 分散化
C. 集中化
D. 单一化

[单选题]2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。

A. 华夏基金管理公司
B. 华安基金管理公司
C. 南方基金管理公司
D. 招商基金管理公司

[单选题]私募股权合伙制度的生命周期最典型的大概需要（ ）年。

A. 10
B. 8
C. 6
D. 5

[多选题]申请设立证券投资基金时，基金发起人^{(fund sponsor)}应提交的申报材料包括（）。

A. 发起协议
B. 基金契约
C. 托管协议
D. 招募说明书

[多选题]基金组合投资的步骤可表述为（）。

A. 组合投资目标的设计
B. 组合投资的配置策略
C. 组合投资的品种选择
D. 组合投资的调整策略

[多选题]在我国，基金的会计核算由（）负责。

A. 中国证券登记结算公司
B. 基金管理公司
C. 基金托管人^{(fund trustee)}
D. 商业银行

[多选题]投资决策业务控制的主要内容包括( )。

A. 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
B. Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C. Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
D. Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅲ、Ⅳ

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