职业资格考试2022证券从业历年考试试题汇总(8Z)

1. [多选题]当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有 （ ）。

A. 调整标的证券标准或范围
B. 调整可冲抵保证金有价证券^(securities)的折算率
C. 调整融资、融券保证金比例
D. 调整维持担保比例
E. 暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
F. 暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

2. [单选题]按照我国《证券法》^{(securities law)}的规定，下列论述不正确的是（ ）。

A. 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C. 证券承销采取代销或包销方式
D. 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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