下列属于合规管理基本原则的是( )

【名词&注释】

经营活动(operating activities)、监督控制(supervisory control)、销售业务(selling operation)、派出机构(agency)、健全性(soundness)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、高风险投资(high risk investment)、全面性原则(totality principle)、意见书(opinion book)

[单选题]下列属于合规管理基本原则的是( )

A. 独立性
B. 健全性
C. 规范性
D. 全面性

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学习资料：

[多选题]2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门^{(supervision department)}报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是()

A. 基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书^{(opinion book)}
B. 基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
C. A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D. A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

[多选题]下列选项中不属于隐性成本的是( )。

A. 机会成本
B. 买卖价差
C. 市场冲击
D. 印花税
E. 考点：显性成本与隐性成本

[单选题]（ ）是合规管理的关键性原则。

A. 独立性原则
B. 全面性原则^{(totality principle)}
C. 审慎性原则
D. 连贯性原则

[单选题]为确定远期价格，设立的假设不包括（ ）。

A. 存在交易成本
B. 标的资产是任意可分的
C. 标的资产的储存是没有成本的
D. 标的资产是可以卖空的

[单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]关于风险与收益的关系，以下表述正确的是( )。

A. 投资组合A过去一年的收益高于投资组合B，那么投资组合A的风险高于投资组合B
B. 高风险投资^{(high risk investment)}组合的风险和历史收益率呈正相关关系
C. 高风险投资^{(high risk investment)}组合的预期收益率一般高于低风险投资组合
D. 投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B

[多选题]债券按照发行方式可分为( )

A. 公募债券
B. 可转换债券
C. 私募债券
D. 不可转换债券

[单选题]在 20 世纪 80 年代美国第四次并购浪潮中催生了( )等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。

A. 黑石
B. ARD
C. 凯雷
D. 德太投资
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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