下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是( )。

【名词&注释】

管理机构、建立健全(establishing and perfecting)、货币市场基金(money market fund)、基金净值(fund net value)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、证券交易委员会(securities and exchange commission)、具体情况(concrete conditions)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是( )。

A. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
B. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
C. 已成为中国基金业协会会员的机构
D. 已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员

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[多选题]根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括()

A. 市价指令
B. 限价指令
C. 止损指令
D. 触价指令

[多选题]相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括()

A. 税务风险
B. QDII基金的流动性风险
C. 基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响， 定期评估汇率走向并调整基金持 有资产的币别和权重， 必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D. 信用风险

[多选题]基金管理人的合规管理目标不包括()

A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B. 实现对合规风险的有效识别和管理
C. 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D. 避免基金管理人的操作风险

[单选题]基金募集机构主要分为两种：( )和委托募集机构。

A. 派生募集机构
B. 委派募集机构
C. 直接募集机构
D. 间接募集机构

[单选题]下列关于开放式基金申购费用的说法正确的是( )。

A. 投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的0.5%
B. 基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现自助交易业务的，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠
C. 对于持有期低于5年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
D. 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准

[多选题]我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。

A. 中国证券交易委员会^{(securities and exchange commission)}
B. 中国证券登记结算有限责任公司
C. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
D. 中国证券投资基金业协会

[单选题]当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的情况时，基金管理公司应根据具体情况^{(concrete conditions)}与（ ）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证券投资基金业协会
C. 基金份额持有人
D. 基金托管人

[单选题]个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为( )。

A. 数额较大
B. 数额巨大
C. 数额特别巨大
D. 数额大

[单选题]下列关于ETF份额认购的说法，错误的是()。

A. ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购
B. 投资者进行场内现金认购时应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户
C. 投资者进行场外现金认购时需开放式基金账户或者沪、深证券账户
D. 投资者进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户

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