【名词&注释】
投资决策(investment decision)、交易市场(exchange market)、内部管理(internal management)、有限责任(limited liability)、银行间市场(interbank market)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、交易所市场(exchange market)、一致同意(unanimous consent)
[单选题]机构投资者的规模越大,内部管理的成本相对于投资额度的比例就越( )。
A. 高
B. 低
C. 一致
D. 无关
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学习资料:
[单选题]私募基金管理人有销售私募基金的,应当采取( )等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。
A. 客户走访
B. 问卷调查
C. 电话访问
D. 网络调查
[单选题]基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。
A. 诚实可信
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密
[多选题]以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是()。
A. 合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人
B. 有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人
C. 股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人
D. 契约型股权投资基金投资者人数不得超过50人
[多选题]我国目前主要的场外交易市场有()。
A. 代办股份转让系统
B. 股份报价试点转让
C. 银行间市场
D. 交易所市场(exchange market)
[单选题]合伙型基金全体合伙人一致同意(unanimous consent)不托管合伙企业财产的,应在( )中明确约定本合伙型基金不进行托管。
A. 出资协议
B. 招募说明书
C. 入伙协议
D. 合伙协议
[多选题]关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。
A. 督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B. 督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C. 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构,由中国证监会(china securities regulatory commission)责令公司董事长进行整改
D. 经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
[多选题]投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了( )。
A. 历史会重演,把握历史就可以获取更大收益
B. 进行一些学术性的研究
C. 吸取经验教训,把握未来发展方向,从而作出更有效的判断
D. 满足委托人的要求
[多选题]国内外的私募股权投资机构类型不包括 ( )
A. 专业化的私募投资基金
B. 具有政府背景的投资基金
C. 大型企业的投资基金部门
D. 小型企业的投资基金部门
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