银行从业2022历年考试试题汇总(5AC)

1. [多选题]金融机构的反洗钱义务有（ ）。

A. 健全反洗钱内控制度
B. 建立客户身份识别制度
C. 建立客户身份资料和交易记录保持制度
D. 执行大额交易和可疑交易报告制定
E. 开展反洗钱培训和宣传工作

2. [单选题]各级职能管理部门^{(administration of functional department)}审查每天、每周或每月收到的经营管理情况和特别情况专项报告或报表，提出问题，要求采取纠正整改措施的行为属于内部控制措施中的（ ）。

A. 验证与核实
B. 风险暴露限制的审查
C. 行为控制
D. 高层检查

3. [单选题]下列关于中国银行业协会的说法有误的是（ ）。

A. 中国银行业协会是非营利性的社会团体
B. 中国银行业协会是我国的银行业自律组织
C. 凡是银行业金融机构都必须参与中国银行业协会
D. 中国银行业协会的主管单位是银监会

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