浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上

【名词&注释】

上市公司(listed company)、商业银行(commercial bank)、管理办法、开放式基金(open-end fund)、公司型基金(corporate fund)、可转换公司债券(convertible bonds)、发行股票、法定程序、主承销商(managing underwriter)、契约型基金(contractual fund)

[判断题]浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

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[单选题]（ ）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金^{(contractual fund)}

[单选题]关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。

A. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C. 本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

[单选题]下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。

A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是价值实现增值的场所
D. 证券市场是风险直接交换的场所

[单选题]询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}不得确定发行价格，并应当中止发行。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[单选题]上市公司应当在可转换公司债券期满后( )个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

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