【名词&注释】
行政管理(administration)、从业人员(jobholder)、证券公司(securities company)、净资产(net assets)、行政事务(administrative affairs)、发行人、发行股票、香港创业板(hong kong growth enterprise market)、后勤部门(department of support services)、经营场所(management place)
[判断题]择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。 ( )
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学习资料:
[多选题]第 65 题 内地企业在中国香港创业板(hong kong growth enterprise market)发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足( )。
A. 发行人具备24个月活跃业务记录,至少有100名股东
B. 发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东
C. 持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
D. 持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%
[多选题]设立证券公司应当具备的条件是( )。
A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所(management place)和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
[单选题]基金管理公司的后勤部门(department of support services)是指( )。
A. 监督稽核部
B. 财务部
C. 行政管理部
D. 研究部
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