【名词&注释】
期货经纪公司(futures commission merchant)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、金融期货交易(financial futures trading)、侵权行为责任(tortious liability)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、《期货交易管理条例》、监督管理。、监督管理机构、证监会派出机构
[单选题]在形态理论中,属于持续整理形态的有( )。
A. 菱形
B. 钻石形
C. 旗形
D. W形
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学习资料:
[多选题]下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。
A. 有权依法对期货公司进行监督管理
B. 有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
C. 中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D. 中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
[单选题]迄今为止我国仍没有一部完整的( )。
A. 期货行政规定
B. 期货法
C. 期货交易管理条例
D. 期货公司管理办法
[单选题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少2人的期货或者证券从业时间在( )以上。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 8年
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当( )。
A. 诚实守信,恪尽职守、
B. 以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
C. 保守投资者的商业秘密及个人隐私
D. 坚持期货市场的公开、公平、公正原则
[多选题]关于侵权行为责任的表述正确的是( )。
A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%
D. 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
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