管理人内部控制的原则主要包括( )。

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、社会资本(social capital)、法律规定、股票型基金(stock fund)、设立登记(incorporation registration)、公司型基金(corporate fund)、营业执照(business license)、基金托管人(fund trustee)、工商登记(industrial and commercial register)、全面性原则(totality principle)

[单选题]管理人内部控制的原则主要包括( )。

A. 全面性原则^{(totality principle)}
B. 相互制约原则
C. 执行有效原则
D. 独立性原则
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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学习资料：

[多选题]( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

A. 注册制
B. 审批制
C. 核准制
D. 登记制

[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人^{(fund trustee)}以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

[单选题]合伙型基金的设立步骤包括( )。

A. 名称预先核准
B. 申请设立登记
C. 领取营业执照^{(business license)}
D. 基金备案
E. II、III、IV
F. I、II、III
G. I、II、IV
H. I、II、III、IV

[单选题]政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资，并吸引( )，不以盈利为目的，投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。

A. Ⅰ.有关地方政府
B. Ⅱ.金融机构
C. Ⅲ.投资机构
D. Ⅳ.社会资本
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。

A. 基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B. 基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C. 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D. 以上都正确

[单选题]对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（ ）。

A. Brinson方法
B. Jensen方法
C. T-M模型
D. C-L模型

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