【名词&注释】
经营活动(operating activities)、基本要求(basic requirements)、公司章程(articles of association)、营业网点(business-net spots)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、注册资本(registered capital)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、创业板上市、公司总部(corporate headquarter)
[单选题]销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下( )条件。
A. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B. 成为中国证券投资基金业协会会员
C. 接受基金管理人委托(签署销售协议)
D. 以上都对
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[多选题]下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()
A. 取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
B. 证券公司总部(corporate headquarter)及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C. 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
D. 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
[单选题]李先生将其资金分别投向A,B,C三只股票,其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%,股票C的期望收益率为rC=8%;则该股票组合期望收益率为( )。
A. 15%
B. 15.2%
C. 15.3%
D. 15.4%
[单选题]风险价值(VA.R)又称()。
A. 标准差
B. 贝塔系数
C. 在险价值
D. 风险溢价
[单选题]关于创业板上市基本要求,说法错误的是( )。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 发行人的注册资本(registered capital)已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
C. 发行人应当主要经营多种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策
D. 发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益(investors legal rights)和社会公共利益的重大违法行为
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