【名词&注释】
现金流量表(cash flow statement)、权利义务(rights and obligations)、证券交易(stock exchange)、置信水平(confidence level)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、及时性原则(principle of time)、基金投资人、投资人利益(investors ' benefits)、契约型基金(contractual fund)
[多选题]下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是()
A. 应当遵循投资人利益(investors benefits)优先、全面性、客观性、及时性原则(principle of time)
B. 对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成
C. 禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
D. 基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
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学习资料:
[多选题]以下关于契约型基金(contractual fund)的表述,错误的是( )。
A. 契约型基金(contractual fund)是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B. 基金投资者依法享受权利并承担义务
C. 基金投资者是基金投资的股东
D. 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
[多选题]对于一般的基金产品,申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。
A. 投资者适当性安排
B. 基金托管协议草案
C. 招募说明书草案
D. 基金合同草案
[多选题]《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务( )。
A. 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
B. 只能由销售机构办理
C. 只能由基金管理人办理
D. 可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
[多选题]证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括( )。
A. 交易结算
B. 确定交易价格
C. 证券登记
D. 证券存管
[单选题]下列关于风险价值(VaR)的描述,正确的是( )。
A. 风险价值与损失的任何特定事件相关
B. 风险价值是指最大损失金额的价值
C. 风险价值是指可能发生的最大损失
D. 风险价值是指发生最大损失的概率
[单选题]下列不属于现金流量表的基本结构的是( )。
A. 经营活动产生的现金流量
B. 捐赠活动产生的现金流量
C. 投资活动产生的现金流量
D. 筹资活动产生的现金流量
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