()不属于企业风险管理基本框架的要素。

【名词&注释】

平均市盈率(average price-earning ratio)、信用等级(credit rating)、区别对待(differential treatment)、基本功能(basic function)、利益输送(profit transfer)、开放时间(open time)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金投资人、行使职权(wield power)、违反规定

[多选题]()不属于企业风险管理基本框架的要素。

A. 内部环境
B. 目标设定
C. 信息与沟通
D. 外部控制

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学习资料：

[多选题]()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A. 非现场检查
B. 日常检查
C. 现场检查
D. 年度检查

[多选题]基金销售后台业务系统基本功能不包括()

A. 提供交易清算、资金处理的功能
B. 提供基金产品信息
C. 提供基金管理人信息
D. 基金投资人风险承担能力调查

[单选题]关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（ ）。

A. 不改变股东权益
B. 可以提高股份流动性
C. 降低被收购的难度
D. 向投资者传递公司发展前景良好的信息

[单选题]下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。

A. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权^{(wield power)}，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D. 经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

[单选题]某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为40%、40%、20%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA＝14%、RB＝20%、RC＝8%，则该股票组合的收益率是（）。

A. 14．5%
B. 15．2%
C. 15．5%
D. 16．1%

[单选题]()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A. 专业审慎
B. 诚实守信
C. 守法合规
D. 客户至上

[多选题]信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的( )。

A. 平均市值和平均市盈率
B. 平均市净值和平均市净率
C. 信用等级、控制企业债比例
D. 平均信用等级、各信用等级债券所占比例

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