2022财会类考试基金从业模拟考试冲刺试题258

1. [单选题]依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

A. 《证券法》^{(securities law)}
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金运作管理办法》

2. [单选题]私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。

A. 1
B. 8
C. 3
D. 10

3. [多选题]当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。

A. 当日
B. 2 日
C. 3 日
D. 7 日

4. [单选题]我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A. 信托
B. 债权
C. 股权
D. 担保

5. [单选题]以下不属于银行间债券市场交易制度的是( )。

A. 公开市场一级交易商制度^{(dealers system)}
B. 做市商制度
C. 结算代理制度
D. 共同对手方制度

6. [单选题]下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。

A. 确定价原则
B. 未知价交易原则
C. 金额申购原则
D. 份额赎回原则

7. [单选题]开放式基金的认购费用不得超过()。

A. 3%
B. 2.5%
C. 10%
D. 5%

8. [单选题]基金财产不得进行的投资是( )。

A. 上市交易的股票
B. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
C. 上市交易的债券
D. 从事承担无限责任的投资

9. [单选题]目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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