( )是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利

【名词&注释】

管理办法、开放式基金(open-end fund)、管理机构、长期投资(long-term investment)、中签率(allocation rate)、封闭式(closed-end)、国务院、申请人(applicant)、《合伙企业法》、公司投资决策(corporation investment decision)

[多选题]( )是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

A. 投资基金
B. 信托管理
C. 投资债券
D. 证券理财

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[多选题]对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人^(applicant);不予批准的，应当说明理由。

A. 30
B. 40
C. 50
D. 60

[单选题]下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是( )。

A. 开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定
B. 开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通
C. 开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产
D. 封闭式基金全部资金可进行长期投资
E. I、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. I、Ⅲ、Ⅳ
H. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]提交虚假文件或者采职其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以( )以下 的罚款，

A. 两干元以上两万元以下
B. 五干元以上五万元以下
C. 一万以上十万元以下
D. 三干元以上三万元以下

[单选题]某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于()。

A. 操作风险
B. 法律合规风险
C. 流动性风险
D. 市场风险

[单选题]投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（ ）环节。

A. 形成投资策略
B. 构建投资组合
C. 绩效评估与组合调整
D. 执行交易指令

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