开立证券账户的基本原则是（ ）。

【名词&注释】

基本要素(basic elements)、股东大会(general meeting of shareholders)、信息沟通(information communication)、设立登记(incorporation registration)、短期融资券(short-term financing bills)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、主承销商(managing underwriter)、国有资产监督管理委员会

[单选题]开立证券账户的基本原则是（ ）。

A. 合法性和公正性
B. 合法性和真实性
C. 真实性和公开性
D. 公正性和公平性

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[多选题]境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　　）。

A. 境外上市是否符合中国证监会的规定
B. 董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
C. 董事会提案中有关所属企业境外上市方案
D. 持续盈利能力的说明与前景

[多选题]基金托管人^{(fund trustee)}内部控制的基本要素包括（ ）。

A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控

[单选题]（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。

A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛

[多选题]下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。

A. 企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B. 企业应在注册后两个月内完成首期发行
C. 企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案
D. 企业在注册有效期内需更换主承销商^{(managing underwriter)}或变更注册金额的，不需重新注册

[单选题]在国际市场上，（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用．于弥补临时收支差额的一种债券。

A. 短期国债
B. 中期国债
C. 长期国债
D. 无期国债

[单选题]在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（ ）。

A. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国人民银行
C. 国务院国有资产监督管理委员会
D. 商务部

[单选题]股份有限公司应在创立大会结束后( )天内申请设立登记。

A. 15
B. 30
C. 60
D. 120

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