【名词&注释】
资本市场(capital market)、公司型基金(corporate fund)、证券交易所(stock exchange)、基金管理人(fund manager)、通报批评(circulate a notice of criticism)、无风险利率(risk-free interest rate)、我国现行制度(the existing system in china)、无风险资产(riskless asset)、主要负责人(person chiefly held responsible)、契约型基金(contractual fund)
[多选题]证券投资基金依据( )的不同,基金可分为契约型基金(contractual fund)与公司型基金。
A. 法律形式
B. 份额是否固定
C. 投资对象
D. 投资理念
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学习资料:
[单选题]私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人(person chiefly held responsible)采取( )。
A. 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B. 罚款、公开谴责等措施
C. 书面警示、暂停业务、取消业务资格
D. 罚款、取消业务资格
[单选题]关于资本市场线,以下描述错误的是( )。
A. 切点投资组合就是市场投资组合
B. 资本市场线是无风险利率点与有效前沿曲线的切点
C. 资本市场线与有效前沿曲线的切点是一个不含无风险资产(riskless asset)的组合
D. 切点投资组合由投资者的偏好决定
[单选题]关于回转交易,下列说法错误的是( )。
A. 回转交易是指当日买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易
B. 目前,我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
C. 目前,在我国证券交易所的交易品种中,债券、权证和B股都可以进行回转交易
D. 目前,在我国证券交易所的交易品种中,权证实行T+0回转交易
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