【名词&注释】
法律责任、执行情况(implement situation)、流程图(flow chart)、证券公司(securities company)、行政处分(administrative sanction)、价格指数期货、测试法、《证券法》(securities law)、非法所得(fraudulent gains)、违反规定
[单选题]金融期货中最早出现的品种是( )。
A. 利率期货
B. 外汇期货
C. 商品期货
D. 股票价格指数期货
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学习资料:
[单选题]在评价内部控制体系中,了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况主要有种方法,( )不在其中。
A. 查阅法
B. 流程图法
C. 询问法
D. 测试法
[单选题]以下关于违反《证券法》(securities law)的法律责任,表述错误的是( )。
A. 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B. 对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得(fraudulent gains),并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C. 对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D. 证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
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