2022基金从业模拟考试冲刺试题289

1. [多选题]对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()

A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 记入人事档案
D. 暂停履行职务

2. [单选题]投资者教育的内容不包括( )。

A. 投资决策教育
B. 资产配置教育
C. 权益保护教育
D. 风险判断教育

3. [单选题]以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况^{(actual situation)}。上述体现了私募基金管理人内部控制的( )。

A. 相互制约原则
B. 全面性原则^{(totality principle)}
C. 适时性原则
D. 成本效益原则

4. [单选题]甚金业协会从( )年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。

A. 2013
B. 2014
C. 2015
D. 2016

5. [单选题]股份公司型基金则是由( )向公司登记管理机关申请设立登记。

A. 全体股东指定的代表
B. 共同委托的代理人
C. 董事会
D. 监事会

6. [单选题]（ ）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

A. 期权
B. 远期
C. 互换
D. 期货

7. [单选题]QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（ ）。

A. 购买不动产和房地产抵押按揭
B. 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
C. 购买实物商品
D. 借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

8. [多选题]对基金销售行为的规范包括（）。

A. 对基金销售机构人员行为的规范
B. 基金宣传推介材料的规范
C. 基金销售费用^{(selling expense)}的规范
D. 销售适用性的规范

9. [多选题]不属于基金客户服务特点的是( )。

A. 持续性
B. 全面性
C. 专业性
D. 时效性

10. [多选题]在证券市场交易中，( )是市场存在的基础。

A. 信息不对称
B. 道德风险
C. 经济的发展
D. 价格预期

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