【名词&注释】
系统故障(system fault)、管理机构、联动性、股东大会(general meeting of shareholders)、盈利性(profitability)、基金托管人(fund trustee)、外部市场环境(external market environment)、客观上(objectively)、无风险资产(riskless asset)、会员大会(general assembly of members)
[单选题]基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
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学习资料:
[单选题]在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产(riskless asset),关于其可行投资组合集,说法错误的是( )。
A. 风险最小的可行投资组合风险为零
B. 可行投资组合集的上下沿为双曲线
C. 可行投资组合集是一片区域
D. 可行投资组合集的上下沿为射线
[多选题]()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
A. 基金管理人、基金托管人
B. 基金管理人、基金销售机构
C. 基金托管人、基金销售机构
D. 基金业协会、基金管理人
[单选题]基金行业协会章程由( )制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
A. 会员大会(general assembly of members)
B. 监事会
C. 董事会
D. 股东大会
[单选题]下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是( )。
A. 衍生资产价格与标的资产价格具有联动性
B. 杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险|生
C. 衍生工具可能面临信用风险
D. 结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险
[单选题]下列选项中不属于流动性风险管理措施的是()。
A. 进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为,测算当面临外部市场环境(external market environment)的重大变化或巨额赎回压力时,冲击成本对投资组合资产流动性的影响,并相应调整资产配置和投资组合
B. 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
C. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
D. 建立流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
[多选题]对于一个理性的资本市场,( )。
A. 有一部分人是被强迫参加交易的
B. 客观上(objectively)承认超越市场的外在优势
C. 不支持非正常利润
D. 某些条件下,允许有一部分人破坏市场公平
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