基金从业2022模拟在线题库301

1. [多选题]根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定^{(related regulations)}，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定^{(conforming to prescribed)}的行为有()

A. 对不同申购金额投资者适用不同费率
B. 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
C. 采取抽奖、回扣方式销售基金
D. 在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

2. [多选题]( )取决于投资者的风险厌恶程度。

A. 风险容忍度
B. 风险承担意愿
C. 收益要求
D. 风险承受能力

3. [单选题]操作风险是来源于( )，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。

A. 投资价值的波动
B. 人力、系统、流程出错
C. 宏观政策的变化
D. 利率的变化而产生的基金价值的不确定性

4. [多选题]基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。

A. 基金份额持有人利益优先
B. 基金管理公司内股东利益最大化
C. 投资风险最小化
D. 投资回报最大化

5. [单选题]某A股的股权登记日^{(ex new date)}收盘价为30元/股，配股方案为每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权参考价为（ ）元／股。

A. 16．25
B. 20
C. 23．33
D. 25

6. [多选题]在股指期货交易中，客户可以通过( )方式下达交易指令。

A. 书面下单
B. 电话下单
C. 网上下单
D. 全权委托下单

7. [单选题]货币市场基金不得投资的金融工具是( )。

A. 现金
B. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C. 期限在1年以内(含1年)的债券回购
D. 可转换债券

8. [多选题]下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。

A. 基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤
B. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定
C. 基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
D. 以上说法都正确

9. [单选题]以下关于资产负债表和资产负债表中的数据的说法错误的是（）。

A. 资产负债表也称为企业的“第一会计报表”。资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末
B. 资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现
C. 资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产
D. 基金持有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分，表示企业的资产净值，即在清偿各种债务以后，企业股东所拥有的资产价值

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