目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

【名词&注释】

信托公司(trust company)、证券公司(securities company)、承受能力(affordability)、中高层管理人员、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、基金发起人(fund sponsor)、自律性组织

[单选题]目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

A. 商业银行、证券公司、期货公司
B. 保险机构、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}
C. 独立基金销售机构
D. 以上都是

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学习资料：

[单选题]2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A. 中国证监会基金机构监管部
B. 中国证券业协会
C. 中国证券业协会基金公司会员部
D. 中国证监会各地证监局

[单选题]通过( )的会计核算和估值，可以及时掌握基金资产的状况，避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。

A. 基金托管人
B. 基金发起人^{(fund sponsor)}
C. 基金管理人
D. 基金持有人

[单选题]现场调查是( )不可或缺的环节。

A. 法律尽职调查
B. 业务尽职调查
C. 财务尽职调查
D. 风险尽职调查

[多选题]关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。

A. 注册资本不低于10亿元人民币
B. 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C. 从事证券经营等金融资产管理业务
D. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

[单选题]将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是（ ）原则的体现。

A. 共同对手方
B. 投资者适当性
C. 货银对付
D. 基金份额持有人利益优先

[单选题]股权投资基金尽职调查的内部复核中，项目组内最高级别的复核是( )。

A. 项目组内部复核
B. 项目主管领导的复核
C. 基金管理人复核
D. 基金投资者复核

[多选题]下列各项中，通常不是按基金资产净值的一定比例逐日计提、按月支付的费用是( )。

A. 管理费
B. 交易佣金
C. 托管费
D. 销售服务费

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