下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。

【名词&注释】

上市公司(listed company)、营业税(business tax)、投资者(investor)、应纳税所得额(taxable amount of income)、证券交易所(stock exchange)、非金融机构(non-financial institutions)、公开招标(open tender)、中国证监会(china securities regulatory commission)、恒定混合策略、书面报告(written report)

[单选题]下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。

A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 因软件原因造成行情中断
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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学习资料：

[单选题]第 20 题 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起（　　）日内编制权益变动报告书，向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}、证券交易所提交书面报告^{(written report)}。

A. 15
B. 10
C. 5
D. 3

[多选题]关于机构法人投资基金的税收，以下说法正确的是（ ）。

A. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B. 对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
C. 对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，不征收企业所得税
D. 目前印花税暂免征收

[单选题]当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确（ ）。

A. 投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B. 买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C. 恒定混合策略的效果优予买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D. 恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

[单选题]债券发行的定价方式以（ ）最为典型。

A. 公开招标^{(open tender)}
B. 上网竞价方式
C. 协商定价方式
D. 累计投标询价方式

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