2022财会类考试基金从业模拟考试题281

1. [多选题]私募基金的投资产品面向不超过( )

A. 500
B. 200
C. 300
D. 100

2. [多选题]关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。

A. 向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为
B. 责任在于任职机构是否制定了基本制度
C. 积极配合基金监管机构的监管
D. 及时制止所发现的违法违规行为

3. [多选题]基金A在2014年12月31日的净值为1亿元，15年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前的基金净值是1.3亿元，9月1日，基金进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值是1.8亿元，15年12月31日，基金的净值是1.32亿元，基金A在15年的收益率是()

A. 18%
B. 32%
C. 17%
D. 23%

4. [单选题]投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守的基金投资风格是（ ）。

A. 增值型
B. 积极成长型
C. 指数型
D. 稳健成长型

5. [单选题]依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A. 合伙企业
B. 独资企业
C. 公司企业
D. 外资企业

6. [单选题]浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（ ）挂钩。

A. 基准利率
B. 浮动利率
C. 利息额
D. 同业拆借利率

7. [单选题]股价指数复制方法通常不包括（ ）。

A. 完全复制
B. 抽样复制
C. 优化复制
D. 分层复制

8. [单选题]基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

9. [多选题]关于 LOF 和 ETF 的区别，以下表述错误的是( )

A. ETF 的申购和赎回通过交易所进行，LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B. 在二级市场的净值报价频率上，ETF 通常比 LOF 高
C. ETF 通常采用完全被动式管理方式，LOF 可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金
D. ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF 的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

10. [单选题]关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是()。

A. 夏普比率
B. 跟踪误差
C. 贝塔比率
D. 风险价值VAR

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