基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、控制程序(control program)、诚实信用(good faith)、行为规范(code of conduct)、外商投资(foreign investment)、净资产(net assets)、法人股、公司内部(corporate internal)、工作经历(work experience)、上市公司国有股(the state owned share of the listed com ...)

[单选题]基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性

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[多选题]向外商转让上市公司国有股^{(the state owned share of the listed com)}和法人股须在如下（ ）范围内进行。

A. 向外商转让上市公司国有股^{(the state owned share of the listed com)}和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B. 凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
C. 必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
D. 国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%

[多选题]督察长的执业素质和行为规范有（ ）。

A. 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历^{(work experience)}
B. 诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C. 应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部^{(corporate internal)}风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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