证券从业模拟考试281

1. [多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

2. [单选题]我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。

A. 1000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 1亿元

3. [多选题]有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

A. 净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3
D. 从业人员中符合保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格条件的4人

4. [单选题]在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前( )起至重组报告书公布之日止。

A. 3个月
B. 6个月
C. 5个月
D. 8个月

5. [多选题]对冲基金的特点是( )。

A. 投资效应的高杠杆性
B. 投资活动的复杂性
C. 筹资方式的私募性
D. 操作的隐蔽性和灵活性

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