【名词&注释】
权利义务(rights and obligations)、证券公司(securities company)、玩忽职守罪(crime of dereliction)、期货交易所(futures exchange)、犯罪集团、中国证监会(china securities regulatory commission)、构成犯罪(a crime)、期货交易风险、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
[单选题]目前,在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中,( )的报价单位是相同的。
A. 小麦和大豆
B. 大豆和豆粕
C. 豆油和豆粕
D. 豆粕和小麦
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[多选题]下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。
A. 行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款,而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪
B. 行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款,而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪
C. 行为人郑某明知林某系黑社会组织成员,而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为,不能构成洗钱罪,只能构成玩忽职守罪
D. 某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的,不构成洗钱罪
[单选题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下F列选项中不属于应提交的材料的是( )。
A. 设立营业部申请书
B. 拟设立营业部的决议文件
C. 申请日前2个月月末的风险监管报表
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
[多选题]证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。
A. 建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C. 告知期货保证金安全存管要求
D. 及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
[多选题]2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》,关于颁布此条例的目的,下列说法正确的是( )。
A. 加强对期货交易所的监督管理
B. 明确期货交易所职责
C. 维护期货市场秩序
D. 促进期货市场积极稳妥发展
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