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内部控制防范和化解风险的途径不包括()

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  • 【名词&注释】

    基本情况(basic situation)、控制措施(control measures)、管理方法、有限合伙制(limited partnership)、说明书(specification)、普通合伙人(general partner)、操作程序(operation procedure)、有限合伙人(limited partner)、真实性、完整性、行使职权(wield power)

  • [多选题]内部控制防范和化解风险的途径不包括()

  • A. 建立组织机制
    B. 运用管理方法
    C. 实施操作程序(operation procedure)与控制措施
    D. 分散化投资

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  • 学习资料:
  • [多选题]只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金是()
  • A. 主动型基金
    B. 被动型基金
    C. 公募基金
    D. 私募基金

  • [单选题]基金公司设有董事会,代表( )的利益行使职权(wield power)
  • A. 投资者
    B. 基金公司
    C. 基金管理公司
    D. 基金托管公司

  • [单选题]关于合伙人劳务出资规定说法正确的是( )。
  • A. 普通合伙人不可以劳务出资,而有限合伙人(limited partner)也不得以劳务出资
    B. 普通合伙人可以劳务出资,而有限合伙人(limited partner)则不得以劳务出资
    C. 普通合伙人不可以劳务出资,而有限合伙人(limited partner)则可以以劳务出资
    D. 普通合伙人可以劳务出资,而有限合伙人(limited partner)则也可以以劳务出资

  • [单选题]募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )。
  • A. 5年
    B. 10年
    C. 15年
    D. 20年

  • [单选题]关于股权投资基金募集所需主要资料的说法,错误的是( )。
  • A. 相较于私募备忘录,募集推介资料重点描述募集中基金的基本情况,内容更为简明
    B. 基金管理人需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性、及时性
    C. 私募备忘录类似于“招股说明书”
    D. 基金条款书中,运营成本条款主要确定管理费的计提方式

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