2022财会类考试基金从业考试试题(09月04日)

1. [单选题]下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是( )。

A. 期货合约只在交易所交易^{(transaction on exchange)}，期权合约大部分在交易所交易^{(transaction on exchange)}，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B. 一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数^(most)通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
C. 远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
D. 远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方^{(both buyers)}在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务

2. [多选题]基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）

A. 挪用投资者的交易资金或基金份额
B. 对投资者做出盈亏承诺
C. 代理客户进行基金认购
D. 承诺利用基金资产进行利益输送

3. [多选题]基金的募集一般要经过( )四个步骤。

A. 申请、审批、发售、基金合同生效
B. 申请、审批、注册、基金验资
C. 申请、注册、发售、基金合同生效
D. 申请、注册、发售、基金验资

4. [多选题]证券投资基金的促销手段包括( )。

A. 人员推销
B. 广告促销
C. 营业推广
D. 公共关系

5. [多选题]关于历史模拟法，下列说法错误的是( )。

A. 历史模拟法依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值
B. 由于历史模拟法是以发生过的数据为依据的，投资者容易接受该种方法对未来的预测
C. 利用历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可利用^{(can use)}组合中投资工具收益的历史数据求得
D. 历史模拟法十分简单，因为该种方法无须在事先确定风险因子收益或概率分布，只需利用历史数据对未来方向进行估算

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