社会法治建设偏重于( )。

【名词&注释】

坚持原则(adhere to principle)、独立自主(independence)、移风易俗(transform social traditions)、奖优罚劣、执法必严(strict law enforcement)、会计师事务所。、基金投资人、法律的实施、利用职务之便(the using official post convenience)、礼尚往来(courtesy demands reciprocity)

[单选题]社会法治建设偏重于( )。

A. 移风易俗
B. 奖优罚劣
C. 外化机制
D. 内化机制

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[单选题]金融资产分为( )和( )金融资产。

A. 债券类和股权类
B. 债券类和基金类
C. 股权类和基金类
D. 基金类和所有权类

[单选题]股权投资基金的投资者应当为( )。

A. 具备相应风险识别能力
B. 具备风险承担能力
C. 合格投资者
D. 以上都是

[单选题]内部收益率的缺点是( )

A. 比较客观
B. 从动态的角度直接放映投资项目的实际收益水平
C. 从动态的角度间接放映投资项目的实际收益水平
D. 计算过程复杂

[单选题]（）9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。

A. 2011年
B. 2012年
C. 2013年
D. 2014年

[单选题]下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。

A. 资产负债率
B. 权益乘数和负债权益比
C. 利息倍数
D. 资产收益率

[单选题]关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。

A. 私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B. 私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C. 私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D. 私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

[多选题]会计师事务所及其执业人员应遵守( )的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，应按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。

A. Ⅰ.审慎
B. Ⅱ.客观
C. Ⅲ.独立
D. Ⅳ.公正
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]基金从业人员应廉洁公正，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是()。

A. 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
B. 为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
C. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费
D. 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来^{(courtesy demands reciprocity)}同时也赠送礼物

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