【名词&注释】
证券市场(securities market)、金融衍生品(financial derivatives)、衍生品市场(derivative market)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股东权益(shareholder equity)、主管人员(executive staff)、有价证券(securities)、不动产证券化(real estate securitization)、《证券法》(securities law)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)
[判断题]境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。( )
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学习资料:
[单选题]根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为( )。
A. 不动产证券化(real estate securitization)、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B. 境内资产证券化和离岸资产证券化
C. 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D. 应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
[单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款.
A. 1;10
B. 2;20
C. 3;30
D. 5;50
[多选题]根据《<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见证券期货法律适用意见第7号>的规定,上市公司存在( )情形之一的,可以认定其面临严重财务困难。
A. 最近5年连续亏损
B. 因3年连续亏损,股票被暂停上市
C. 最近1年期末股东权益为负值
D. 中国证监会认定的其他情形
[单选题]证券市场的品种结构是( )。
A. 依有价证券(securities)的品种而形成的结构关系
B. 一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C. 按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D. 依有价证券(securities)的发行主体不同而形成的结构关系
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