( )是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、

【名词&注释】

监督管理(supervision and management)、成熟度(maturity)、服务机构(service organization)、岗位责任(post responsibility)、业务培训(professional training)、多种形式(various forms)、主要职责(main duty)、基金托管人(fund trustee)、部门规章(divisional regulations)、违法违规行为

[单选题]( )是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责^{(main duty)}、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

A. 内控大纲
B. 基本管理制度
C. 部门规章^{(divisional regulations)}
D. 业务操作手册

查看答案&解析查看所有试题

学习资料：

[单选题]按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（ ）。

A. 独立衍生工具和嵌入式衍生工具
B. 货币衍生工具和利率衍生工具
C. 股权类产品的衍生工具和商品衍生工具
D. 信用衍生工具和其他衍生工具

[单选题]以下关于基金资产估值，表述错误的是()。

A. 基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任
B. 基金托管人^{(fund trustee)}按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
C. 基金托管人^{(fund trustee)}根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额
D. 基金管理人每个工作日对基金资产估值

[多选题]基金业协会的职责不包括( )。

A. 依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人^{(fund trustee)}以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行査处
B. 依法办理非公开募集基金的登记、备案
C. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

[多选题]在封闭式基金认购中，基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A. 3日
B. 2日
C. 4日
D. 5日

[单选题]投资者教育的基本原则不包括()。

A. 投资者教育应有助于监管者保护投资者
B. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C. 投资者教育大多为一个固定的模式
D. 投资者教育不能也不应等同于投资咨询

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/nw4d57.html